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基金备案需要哪些文件

100次浏览     发布时间：2025-01-13 04:28:56    

基金备案需要准备以下材料：

营业执照/主体资格证明文件：

合伙型、公司型基金备案必备文件，需上传基金产品的营业执照。

《基金招募说明书》：

非备案必备文件，但可以在系统内选择不适用。

《基金风险揭示书》：

备案必备文件，需要所有投资者签字确认。

《投资者承诺函》：

备案必备文件，需要所有投资者签字。

《机构承诺函》：

备案必备文件。

公司章程或合伙协议：

明确组织架构、股东（合伙人）权利义务等相关内容。

主要股东或者合伙人证明材料：

如身份证复印件、营业执照等，证明股东或合伙人的身份和资质。

高级管理人员基本信息材料：

包括简历、学历证书、从业资格证书等。

资本金证明材料：

证明实缴资本数额，一般是银行存款证明或验资报告。

办公场所证明材料：

如租赁合同或房产证明，证明有固定的办公地点。

法律意见书：

由律师事务所出具，对申请机构的主体资格、设立、内部治理结构等进行核查并发表专业意见。

基金合同：

详细规定基金运作相关内容，包括基金的基本情况、当事人的权利和义务、基金的投资范围等。

基金托管协议 （若需托管）：明确基金托管人和管理人之间的权利和义务，保障基金资产的安全。

投资者信息材料：

记录投资者身份信息、认购金额等，对合格投资者身份进行验证相关材料。

募集规模证明：

包括验资证明、银行对账单等出资证明文件、工商登记调档材料等第三方出具的证明。

对销售业务的管理制度、 对份额登记业务的管理制度、 销售系统测试报告、 销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、 销售系统功能说明、 销售监管机构监督协议、 份额登记系统测试报告、 份额登记监管机构监督协议、 委托外包协议（若有）。

TA资金清算系统测试报告、 功能说明（若有）。

机构证券账户注册申请表、 基金业协会同意私募基金管理人登记相关证明文件、 基金业协会出具的私募基金备案相关证明文件、 基金管理人营业执照及组织机构代码证等有效身份证明文件复印件、 经办人授权委托书、 经办人有效身份证明文件及复印件、 资产托管人资格批复复印件、 托管协议原件及复印件、 资产托管人营业执照等有效身份证明文件复印件（若有）。

建议基金在备案前仔细检查所有材料，确保符合基金业协会的要求，避免因材料缺失或不规范而影响备案进度。

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